IBM, executivii Intel se confruntă cu taxe de tranzacționare pentru persoane fizice

Executivii au fost incluși de Robert Moffatt, vicepreședinte și director executiv în grupul de sisteme și tehnologii IBM și Rajiv Goel este directorul general al Trezoreriei Intel pentru investiții. SEC a depus o plângere la Curtea Districtuală din SUA pentru districtul de sud din New York.

Moffatt și Goel aveau informații privilegiate despre companii precum Sun Microsystems și Intel

Alte persoane implicate includ Raj Rajaratnam, manager de portofoliu cu fondul de hedging Galleon Group, care a câștigat aproape 25 de milioane de dolari în profituri ilegale, potrivit SEC. Rajaratnam este considerat cel mai bogat om din lume de 559 de ani, potrivit revistei Forbes. Alții au fost acuzați de plângere, printre care Anil Kumar, director la McKinsey, și Danielle Chiesi și Mark Kurland din Fondurile de la New Castle.

"Raj Rajaratnam nu este un maestru al universului, ci mai degrabă un maestru al rolodexului" Khuzami, directorul diviziei de executare a SEC. "El a cultivat o rețea de directori corporativi și interni de rang înalt și apoi a intrat în acest ring pentru a obține detalii confidențiale despre câștigurile trimestriale și activitatea de preluare", a spus Khuzami.

Goel a oferit sfaturi despre Rajaratnam despre anumite câștiguri trimestriale ale Intel și o asociație în participațiune în legătură cu Clearwire, în care Intel a investit, a spus SEC. Pe baza informațiilor privilegiate, Rajaratnam a efectuat tranzacții în numele lui Galleon. Sfaturi au inselat Goel de aproape 250.000 de dolari in profituri ilicite dupa ce Rajaratnam a efectuat tranzactii pentru contul de brokeraj personal al lui Goel, bazat pe sfaturi confidentiale referitoare la Hilton si PeopleSupport.

Goel a fost plasat in concediu administrativ pana cand compania va analiza aceasta chestiune, a declarat purtatorul de cuvant al Intel Chuck Mulloy. Intel nu a fost contactat de autorități cu privire la acuzații, ci va coopera pe deplin dacă și când va fi contactat.

SEC a declarat că Moffatt IBM a furnizat informații despre Sun Microsystems la Chiesi New Castle Funds. Informațiile au fost furnizate când IBM intenționa să achiziționeze Sun. Chiesi a făcut tranzacții în numele Fondului de la New Castle, bazându-se pe sfaturi și a încasat aproximativ 1 milion de dolari în profituri.

IBM a refuzat să comenteze acest subiect

Kumar McKinsey a pretins că a înlăturat Rajaratnam despre tranzacțiile în curs care implică Advanced Micro Devices "Entități suverane bazate pe Abu Dhabi", a declarat SEC într-o comunicat. Rajaratnam a făcut apoi tranzacții pe numele lui Galleon pe baza informațiilor privilegiate.

AMD a avut mai multe tranzacții care implică guvernul Abu Dhabi în ultimii ani. În 2007, compania de dezvoltare Mubadala a guvernului din Abu Dhabi a plătit 622 milioane de dolari pentru a achiziționa o participație de 8,1% în AMD. La inceputul acestui an, AMD a desprins activele de productie catre o companie separata numita GlobalFoundries intr-un joint venture cu Advanced Technology Investment Company, o firma de investitii detinuta de guvernul din Abu Dhabi. Abu Dhabi este un emirate în Emiratele Arabe Unite.