Componente

Amenzi de reglementare Unități de comerț electronic de 1 milion de dolari

Revizuire 1200W 20A DC Intrare 8V-60V Ieșire 12V - 80V Convertor Boost - Robojax

Revizuire 1200W 20A DC Intrare 8V-60V Ieșire 12V - 80V Convertor Boost - Robojax
Anonim

Autoritatea Independentă pentru Reglementarea Industriei Financiare a amendat două unități de E-Trade Financial în valoare totală de 1 milion USD pentru faptul că nu a implementat proceduri adecvate de combatere a spălării banilor (AML) între 1 ianuarie 2003 și 31 mai 2007.

În conformitate cu orientările FINRA, procedurile de AML ale firmelor de brokeraj trebuie să aibă o serie de componente, inclusiv "monitorizarea tranzacționării în conturile clienților, precum și fluxul de bani în și din aceste conturi", a declarat FINRA într-o declarație de vineri. > E-Trade nu a avut "proceduri de monitorizare separate și distincte pentru activitatea de tranzacționare suspectă în absența unei mișcări de bani", potrivit FINRA.

În schimb, Analiștii din domeniul comerțului electronic și alți lucrători au urmărit tranzacții suspecte manualul și nu au avut "suficiente instrumente automate", a declarat FINRA.

Un purtător de cuvânt al E-Trade a declarat prin e-mail vineri că compania "și-a modernizat sistemele pentru a oferi o metodă automată de monitorizare a acestei activități specifice" aceste sisteme au fost instalate de peste un an. "

E-Trade" a corectat prompt îngrijorarea atunci când FINRA a informat firma despre poziția sa ", a adăugat ea.